题目
A.在协会检查、调查的过程中,提供经修改,有利于机构的文件
B.积极有效整改,落实内部追责
C.隐匿机构违反《细则》的有关证据
D.产生了较大不良影响
第1题
A.未按要求办理证券交易中的各项手续
B.交易主体的资金数量大而优先进行交易
C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D.交易能力强的交易主体法律地位较高
第2题
A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B.交易能力强的交易主体法律地位较高
C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
第3题
A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B.内幕交易
C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
第4题
A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B.内幕交易
C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
第5题
下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。()
A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B.内幕交易
C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
第6题
A.向机构投资者提供公司自营持仓计划
B.针对本机构持有的证券,向机构投资者提供未经确认有利于买入该证券的信息
C.为提升业务收入,用客户资产进行不必要的证券交易
D.以符合市场公允估值的价格进行交易
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