题目
A.个人理财业务管理部门内部调查
B.个人理财业务管理部门外部调查
C.审计部门独立审计
D.审计部门和会计部门的联合审计
第1题
A.个人理财业务管理部门内部调查
B.个人理财业务管理部门外部调查
C.审计部门独立审计
D.审计部门和会计部门的联合审计
第2题
A.个人理财业务管理部门内部调查
B.个人理财业务管理部门外部调查
C.审计部门独立审计
D.会计部门独立核算
E.个人理财业务管理部门、审计部门和会计部门的联合审计
第3题
A.定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
B.要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C.只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
D.应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性
第7题
下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法,不恰当的是()。
A.只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
B.要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C.应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性
D.定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
第8题
关于商业银行高级管理层进行风险管理的做法,下列说法错误的是()。
A.定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
B.要求内部审计部门提供独立的风险评估报告
C.只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制
D.应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性
第9题
A.根据客户特点进行分层
B.健全个人理财业务人员管理制度
C.了解产品和客户并合理销售
D.进行明确的风险揭示
第10题
A.根据客户特点进行分层
B.健全个人理财业务人员管理制度
C.了解产品和客户并合理销售
D.进行明确的风险揭示
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