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[主观题]

关于风险为本法的反洗钱基本原则,下列说法不正确的是()

A、在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险

B、在低风险情形下,允许金融机构采取简化措施

C、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,但在低风险情形下,则允许采取简化措施

D、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,则不允许采取简化措施

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更多“关于风险为本法的反洗钱基本原则,下列说法不正确的是()”相关的问题

第1题

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,下列属于推进三反监管体制机制建设、完善三反监管措施基本原则的是:()

A.坚持发展导向,发挥工作合力

B.坚持防控为本,有效化解风险

C.坚持立足国际,为双向开放提供服务保障

D.坚持依法行政,充分发挥反洗钱义务机构主体作用

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第2题

关于《行政处罚法》的适用范围,下列哪一说法是正确的()。

A.行政处罚的规定适用本法

B.行政处罚的诉讼适用本法

C.行政处罚的基本原则适用本法

D.治安管理处罚适用本法

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第3题

关于《行政处罚法》的适用范围,下列哪些说法是正确的?()

A.行政处罚的设定适用本法

B.行政处罚的实施适用本法

C.行政处罚的基本原则适用本法

D.治安管理处罚也必须适用本法

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第4题

关于《行政处罚法》的适用范围,下列哪一说法是错误的?()

A.行政处罚的设定适用本法

B.行政处罚的实施适用本法

C.行政处罚的基本原则适用本法

D.具体领域的处罚行为认定也必须适用本法

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第5题

2017年8月国务院办公厅出台的《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》基本原则是()

A.坚持问题导向,发挥工作合力

B.坚持防控为本,有效化解风险

C.坚持立足国情,为双向开放提供服务保障

D.坚持依法行政,充分发挥反洗钱义务机构主体作用

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第6题

《国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》(国办函〔2017〕84号)的基本原则包括()

A.坚持问题导向,发挥工作合力

B.坚持防控为本,有效化解风险

C.坚持立足国情,为双向开放提供服务保障

D.坚持依法行政,充分发挥反洗钱义务主体作用

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第7题

《国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》(国办函(2017)84号)的基本原则不包括以下哪一项()

A.坚持问题导向,发挥工作合力

B.坚持防控为本,有效化解风险

C.坚持立足国情,为双向开放提供服务保障

D.坚持依法行政,充分发挥反洗钱义务主体作用

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第8题

关于反洗钱保密制度,下列说法错误的是:A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易

关于反洗钱保密制度,下列说法错误的是:

A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密

B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,不得向任何单位和个人提供

C.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查

D.司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼

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第9题

关于反洗钱保密制度,下列说法错误的是()

正确依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密

B、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,不得向任何单位和个人提供

C、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查

D、司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼

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