为了控制风险，有必要设立一个完善的沟通程序，以获取必要的信息，并向需要该信息的所有人员提供。以

A.要全面、动态地做好内控制度的体系建设

B.有必要成立一些综合性和专业性的委员会或领导小组

C.要制定和完善内部责任体系

D.要加快建立规范的风险预测和预警模式，将所有的业务纳入风险管理的范畴

A.设立新机构

B.开发新系统

C.开办新业务

D.提供新产品

A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突

B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于l2亿元人民币

A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制子公司之间应当建立合理必要“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

B.具备较强经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务，近来1年公司经营该业务市场占有率不低于行业中档水平

C.具备健全公司治理构造、完善风险管理制度和内部控制机制，可以有效防范证券公司与其子公司之间浮现风险传递和利益冲突

D.近来12个月各项风险控制指标持续符合规定原则，近来1年净资本不低于12亿元人民币

投资管理人的评判标准有()

①较高的专业水准和良好的职业操守、稳定的治理结构和高水平的专业团队;

②作为第三方能独立地按照投资者的风险控制要求去实现投资收益;

③能够高效的和委托人沟通并公正地代表委托人监督托管机构;

④具有透明的严谨的投资程序以实现一个良好的和可复制的业绩;

⑤具有一个完善的内部控制系统以防范各种人为的和非人为的风险;⑥具有保持长期存续的盈利能力

A．①②③④⑥

B．①②④⑤⑥

C．①②③④⑤

D．①②③④⑤⑥

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

B.有合格的经营场所和业务设施

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.三分之二的从业人员具有证券从业资格

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有固定的经营场所和业务设施

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D.有完善的风险管理与内部控制制度

A.有完善的风险管理与内部控制制度

B.主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币3亿元

C.有符合《证券法》规定的注册资本

D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

A.为评估损失风险控制和筹资的方法提供框架

B. 建立完善沟通渠道和信息管理系统

C. 强调风险管理职能的重要性

D. 指出风险管理部门在整个企业组织中的地位