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[单选题]

下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险

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更多“下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。 A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.实现”相关的问题

第1题

下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.确保基金管理人依法合规经营

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.防范化解交易风险

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第2题

下列不属于基金管理人的合规管理目标的是()

A.建立健全合规风险管理体系

B.实现对违法违规风险的有效识别

C.促进基金管理人依法稳健经营

D.提升基金投资业绩

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第3题

依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中()不是基金管理人职责终止的事由。

A.被依法取消基金管理资格

B.基金管理人风险控制管理不合规,被证监会予以监管

C.被基金份额持有人大会解任

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

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第4题

合规部门和督察长在基金公司组织体系中应有独立地位,合规管理应独立于其他各项业务经营活动体现了基金管理人合规管理的()原则。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.专业性

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第5题

基金管理人合规管理的具体内容不包括()。

A.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂

B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

C.检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险

D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持

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第6题

以下表述中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划

B.保持与监管机构日常的工作联系

C.及时为高级管理层提供合规建议

D.对不合规现象或问题进行惩处

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第7题

基金管理人合规管理的协调性原则是指()。

A.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为

B.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程

C.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗

D.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

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第8题

合规管理的客观性原则是指()。

A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为

C.合规人员在对业务部门进行核查时,应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告

D.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程

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第9题

关于合规管理,以下叙述错误的是()。

A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则

B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律,也遵循自律性组织制定的全行业规范

C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规,不包含道德规范的约束

D.合规管理是一项风险管理活动

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第10题

基金管理人合规培训的具体内容不包括()。

A.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

B.国际社会中关于基金管理的法律法规

C.案例警示教育

D.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

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