题目
A.LOF的募集分为场外和场内募集两部分
B.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
C.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
D.场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
第1题
A.须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定
C.募集金额应不少于2亿元人民币
D.基金份额持有人应不少于2000人
第2题
A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定
C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币
D.涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行
第3题
下列()情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管。
A。处于募集期内的LOF份额
B.处于封闭期内的LOF份额
C.分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额
D.处于质押、冻结状态的LOF份额
第4题
A.基金的募集符合《证券投资基金》的规定
B.募集金额不少于1亿元人民币
C.持有人不少于1000人
D.交易所规定的其他条件
第5题
下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中,错误的是()。
A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式
B.目前我国发行的合并募集的分级基金,通常只能以母基金代码进行申购和赎回
C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程
D.合并募集的分级基金,单笔认购金额不得低于10万元
第6题
A.处于质押、冻结状态的LOF份额
B.分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)LOF份额
C.处于募集期内或封闭期内的LOF份额
D.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)LOF份额
第7题
下列有关证券投资基金的发行,不正确的说法是()。
A.证券投资基金由基金管理人依法募集
B.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定
C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书
D.基金募集期限届满,开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置
B.不能面向机构投资者非公开发行
C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务
D.可以面向机构投资者非公开发行,单笔认购不少于1000万元人民币
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