题目
第3题
A.100
B.300
C.600
D.900
第4题
A.30
B.60
C.90
D.180
第5题
A.推荐人在5个月内达成钻石会员
B.达标二阶段新人作为推荐人在入司5个月内新增1名有效人力(当月达成有效人力
C.推荐人在5个月内4个月有效活动
D.有1个月达成钻石标准
第6题
A.投标保证金被没收
B.被记入违约黑名单
C.不承担法律责任
D.造成本次招标失败的,应当赔偿招标人损失
第7题
A.基金管理人可以根据具体情况按最能反映公允价值的价格估值,不违反基金合同约定
B.若日后发生该债券未能被清偿的情况,本次估值造成的误差应被定性为基金资产估值错误
C.第三方估值机构提供的估值价格可以作为基金管理人进行基金资产估值的参考依据
D.这种处理方式遵守了基金管理人是基金估值的第一责任主体的原则
第8题
A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B.证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查
C.证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上,中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
第10题
A.为保持一定的独立性,被审计单位的相关人员不可以介入工作底稿的编制工作
B.如果事务所注册会计师均不具备专业胜任能力,可以借助专家的工作
C.在商定审计费用时,注册会计师可以按照审计后资产总额的一定比例确定本次审计费用
D.在编制审计计划前,需要开展初步业务活动
第11题
A.为保持一定的独立性,被审计单位的相关人员不可以介入工作底稿的编制工作
B.如果事务所注册会计师均不具备专业胜任能力,可以借助专家的工作
C.在商定审计费用时,注册会计师可以按照审计后资产总额的一定比例确定本次审计费用
D.在编制审计计划前,需要开展初步业务活动
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