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银行柜面工作人员李某在对客户解释什么是避险产品时说，“避险产品就是没有风险的产品，凭我们银行

的实力，你这点投资都保证不了，那还能行吗？”李某的这种做法有违()。

A．职业操守中的“公平对待”要求

B．职业操守中的“信息披露”要求

C．职业操守中的“了解客户”要求

D．职业操守中的“授信尽职”要求

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第1题

银行柜面工作人员李某在对客户解释什么是避险产品时说，“避险产品就是没有风险的产品，凭

我们银行的实力，你这点投资都保证不了，那还能行吗？”李某的这种做法有违（）。

A．职业操守中的“公平对待”要求

B．职业操守中的“信息披露”要求

C．职业操守中的“了解客户”要求

D．职业操守中的“授信尽职”要求

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第2题

银行柜面工作人员李某在对客户解释什么是避险产品时说，“避险产品就是沿右风险的产品，凭我们银行

的实力，你这点投资都保证不了，那还能行吗？”李某的这种做法有违()。

A．职业操守中的“公平对待”要求

B．职业操守中的“信息披露”要求

C．职业操守中的“了解客户”要求

D．职业操守中的“授信尽职”要求

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第3题

银行柜面工作人员朱某在对客户解释什么是避险产品时说，“避险产品就是没有风险的产品，凭我们银行

的实力，你这点投资都保证不了，那还能行吗？”朱某的这种做法有违()。

A．职业操守中的“公平对待”要求

B．职业操守中的“了解客户”要求

C．职业操守中的“信息披露”要求

D．职业操守中的“授信尽职”要求

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第4题

小张与小王是某银行网点自助设备的管理员。某日，两人在对所在网点的取款机清机时，将柜台收入的现金用点钞机清点后，加入钞箱内。当日客户刘先生在该设备取款后，对其中的一张纸币真伪存在怀疑，到该行柜面进行咨询，经柜面工作人员鉴定为假币。柜面人员为避免客户投诉，用自己的钱换下了客户手中的假币，并将假币做撕毁处理。该案例中违反规定有（）。

A.自助设备加钞现金未经过清分

B.客户应首先到人民银行当地分支机构进行查询

C.接到客户关于自助设备取出假币的投诉后未按照冠字号码的查询程序进行查询

D.柜面工作人员对于发现的假币未按规定程序进行收缴

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第5题

小张与小王是某银行网点自助设备的管理员。某日，两人在对所在网点的取款机清机时，将柜台收入的现金用B类点钞机清点后，加入钞箱内。当日客户刘先生在该设备取款后，对其中的一张纸币真伪存在怀疑，故到该行柜面进行咨询，经柜面工作人员鉴定为假币。柜面人员为避免客户投诉，用自己的钱换下了客户手中的假币，并将假币做撕毁处理。该案例中违反规定有_______。

A.自助设备加钞现金未经过清分。

B.客户应首先到人民银行当地分支机构进行查询。

C.接到客户关于自助设备取出假币的投诉后未按照冠字号码的查询程序进行查询。

D.柜面工作人员对于发现的假币未按规定程序进行收缴。

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第6题

小张与小王是某银行网点自助设备的管理员。某日,两人在对所在网点的取款机清机时,将柜台收入的现金用A类点钞机清点后加入钞箱内。当日,客户刘先生在该设备取款后,对其中一张纸币真伪存在怀疑,故到该行柜面进行咨询,经柜面工作人员鉴别为假币。柜面人员为避免客户投诉,用自己的钱换下了客户手中的假币,并将假币做撕毁处理。该案例中,违反规定的有（）

A.自助设备加钞现金未经过清分

B.客户应首先到人民银行当地分支机构进行查询

C.接到客户关于自助设备取出假币的投诉后未按照冠字号码查询程序进行查询处理

D.柜面工作人员对于发现的假币未按规定程序进行收缴

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第7题

A.发现属于利用新的造假手段制造的假币，小李应当立即报告公安机关

B.小李应开具《假币收缴凭证》

C.小李应开具《假币没收凭证》

D.不应将假币退还顾客

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第8题

客户手持一张被老鼠咬过的2005版100元纸币到某农商行营业窗口要求兑换。网点工作人员李某把100元纸币拿到柜面后看了几眼，以该纸币为特殊残损币无法兑换为由，把纸币还给客户，要求客户要当地人民银行兑换。当地人民银行收到客户100元纸币后，发现该纸币为假币，按流程进行了没收。该工作人员违反了相关规定，根据现行法规可以对该银行机构采取哪些处罚措施（）

A.给予警告，处以1000元以上5000元以下的罚款

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分

C.给予警告，处1000元以下5万元以下的罚款

D.给予警告，处1000元以下3万元以下的罚款

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第9题

客户李某于2016年2月在某金融机构办理开户业务，开户时提供的身份证件为临时身份证，有效期为2

016年3月31日，客户向柜面人员解释因其身份证遗失正在补办中，故只能提供临时身份证，金融机构柜面人员按照规定为其办理开户业务。那么该金融机构应如何履行持续识别客户身份的义务？

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第10题

一名银行职员在对客户解释什么是银行系基金产品时说，“所谓银行系基金产品就是咱们银行

系统自己开发的理财产品，跟储蓄存款没有什么两样”，其行为明显违反了（）。

A．公平对待

B．授信尽职

C．了解客户

D．信息披露

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