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证券发行核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的

行为约束，减少新股发行中的行政干预。（）

A．正确

B．错误

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第1题

核准制的核心是监管部门进行合规性审核．强化发行人的责任．加大市场参与各方的行为约束，减少新股

发行中的行政干预。（）

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第2题

核准制的核心是监管部门进行()审核。

A.合规性

B.合理性

C.合法性

D.正确性

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第3题

核准制的核心是()。I、监管部门进行合规性审核II、强化中介机构的责任III、增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束，合理引导市场IV、加大市场参与各方的行为约束

核准制的核心是（)。I、监管部门进行合规性审核II、强化中介机构的责任III、增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束，合理引导市场IV、加大市场参与各方的行为约束

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、I、II、IV

D、I、III、IV

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第4题

证券监督管理机构仅对于股票发行进行合规检査，而由市场主导价值判断的股票发行制度是（）

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.保荐制

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第5题

以下（）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（）。

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.审定制

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第6题

核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发

行申请报请证券监管部门决定的审核制度。（）

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第7题

以下关于基金募集监管方面的表述，正确的有()Ⅰ、资本市场发达的国家一般实行注册制Ⅱ、核准制对基金的募集不进行实质性审查Ⅲ、注册制对基金的募集主要进行合规性的审查Ⅳ、注册制主要适用于新兴资本市场国家(2017年证券从业考试真题)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第8题

容易扩大证券监管部门的寻租空间，滋生腐败的证券发行审核制度是()。

A.注册制

B.核准制

C.审批制

D.审批制和核准制并行

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第9题

下列关于核准制特点的说法，正确的是（）。

A.主承销商培育、选择和推荐企业

B.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能

C.证监会决定股票的发行价格

D.证监会逐步转向合规性审核

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