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[判断题]

商业银行部门之间要具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突。此题为判断题(对,错)。

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更多“商业银行部门之间要具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突。”相关的问题

第1题

商业银行部门之间要具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突。()
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第2题

《商业银行操作风险指引》规定,商业银行部门之间要具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突。()
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第3题

商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,但内控措施应包括()。

A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突

B.重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范

C.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控

D.定期对资产负债的匹配状况进行评估分析

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第4题

商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,与此相关的内部措施包括()

A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突;

B.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况;

C.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控;

D.员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训;

E.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品;

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第5题

商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,与此相关的内部控制措施至少应当包括()。

A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突

B.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况

C.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控

D.员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训

E.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品

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第6题

根据《商业银行操作风险管理指引》的规定,商业银行应当将加强的内部控制作为操作风险管理的有效手段,关于与此相关的有效措施,下列说法错误的是()。

A.重要岗位或敏感环节员工八小时之内行为规范,八小时之外的可不用关注

B.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况

C.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度

D.部门之问具有明确的职责分工以及相关职能的适当分类,以避免潜在的利益冲突

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第7题

为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离。商
业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。()不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。

A.前台交易人员

B.后台人员

C.市场风险管理人员

D.中台监控人员

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第8题

下面说法正确的是:

A.商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突

B.董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应,防止绩效考核过于注重短期投资收益表现,而不考虑长期投资风险

C.负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩

D.为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离

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第9题

商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责,建立职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制。涉及资产、负债、财务和人员等重要事项变动均不得由一个人独自决定()
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第10题

商业银行应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构,明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限,并形成文件予以传达。()
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