题目
A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
C.加强投资银行项目的内核工作和质量控制
D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
第1题
A.①②③
B.①②③④⑤
C.①③④
D.①③④⑤
第4题
A.法人治理机构
B.高级管理人员的选聘制度
C.产品竞争优势
D.内部审计机构的设置情况
第5题
A.单位应当建立健全建设项目内部管理制度
B.单位应当建立与建设项目相关的审核机制
C.单位应当加强对建设项目档案的管理
D.经批准的投资概算是工程投资的最高限额,如有调整,应当按照国家有关规定报经批准、
第7题
A.保证商业银行发展战略和经营目标实现
B.保证商业银行经营规模与盈利水平提高
C.保证商业银行业务记录,会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时
D.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行
E.保证商业银行风险管理的有效性
第8题
A.证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构
B.证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责,对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见
C.常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立,也可以在公司层面单独设立,但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队
D.如有必要,证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员,参与内核工作
第10题
下列属于行政事业对外投资内部控制制度主要内容的有()。
A对外投资分工与授权控制
B对外投资可行性研究、评估与决策控制
C对外投资执行控制
D对外投资处置控制
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