题目
A.合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作;
B.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,努力培育公司全体保险从业人员的合规意识;
C.保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念;
D.保险集团(控股)公司应当建立集团整体的合规管理体系,加强对全集团合规管理的规划、领导和监督,提高集团整体合规管理水平。
第1题
A.重要业务活动的合规情况
B.合规评估和监测机制的运行
C.存在的主要合规风险及应对措施
D.合规培训情况
第3题
A.以微博、微信方式宣传销售保险产品的行为不在管理范围
B.保险销售人员应当对宣传、销售保险产品行为的合法性、合规性负责
C.通过互联网宣传销售保险产品时,需要明确其服务区域
D.保险公司应由专人定期搜索检查营销员宣传销售本公司产品的内容
第5题
A.责令限期改正
B.调整公司治理评级
C.监管谈话
D.行业通报
第6题
A.监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况
B.审核公司年度合规报告
C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
第7题
A.公司进行合规管理的目标和基本原则
B.公司倡导的合规文化
C.公司合规管理框架和报告路线
D.公司识别和管理合规风险的主要程序
第8题
A.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险
B.保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险
C.保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;
D.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险
第9题
A.协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划
B.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;
C.组织实施合规审核、合规检查
D.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
第10题
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通
D.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
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