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[主观题]

开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间以后,随时向基金托管人或中介机构提出

申购或赎回申请。()

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第1题

开放式基金的投资者可以在首次发行结束后,随时向基金管理人或中介机构提出购买或赎回申
请。 ()

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第2题

下列关于UCITS指令,说法错误的是()。A.为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准B.结束

下列关于UCITS指令,说法错误的是()。

A.为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准

B.结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态

C.欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后,本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售,无需再申请认可

D.符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金

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第3题

下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是()。

A.封闭式基金有固定的存续期,开放式基金没有固定期限

B.封闭式基金没有发行规模限制,开放式基金的基金规模是固定的

C.封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外,以后的交易计价方式不同

D.投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时,则要支付申购费和赎回费

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第4题

开放式基金是指基金发行总额固定,投资者可以在基金支取约定的时间和场所申购和赎回基
金单位的一种基金。()

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第5题

【多选题】首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法,正确的有()。

A.网上申购不足时,可以向网下回拨,由参与网下配售的机构投资者申购

B.网下申购不足时,可以向网上回拨,由参与网上配售的机构投资者申购

C.初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价

D.股票中止发行后,在核准文件有效期内经向中国证监会备案,可以重新启动发行

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第6题

下列关于开放式基金的说法,不正确的是()。A.在我国,开放式基金一般采用网下发行方式B.投资者在

下列关于开放式基金的说法,不正确的是()。

A.在我国,开放式基金一般采用网下发行方式

B.投资者在存续期内可随时申购基金单位

C.所募集到的资金可以用于长期投资

D.基金的资金总额固定不变

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第7题

下列关于开放式基金的说法,不正确的是()。A.在我国,开放式基金一般采用网下发行方式B.投资者在存

下列关于开放式基金的说法,不正确的是()。

A.在我国,开放式基金一般采用网下发行方式

B.投资者在存续期内可随时申购基金单位

C.所募集到的资金可以全部用于长期投资

D.基金的资金总额不断变化

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第8题

9、首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法,正确的有()。

A.网上申购不足时,可以向网下回拨,由参与网下配售的机构投资者申购

B.网下申购不足时,可以向网上回拨,由参与网上配售的机构投资者申购

C.初步询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价

D.股票中止发行后,在核准文件有效期内经向中国证监会备案,可以重新启动发行

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第9题

开放式基金是指事先确定发行总额,在存续期内基金单位总数不变,投资者可以按基金的报价
在规定的营业场所申购或赎回基金单位的一种基金类型。()

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