题目
第3题
下列属于集合计划费用的是()。
A.管理人管理费用
B.托管人托管费用
C.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等
D.其他费用
第4题
A.专用证券账户发生变更的,应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料
B.托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的,应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料
C.自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的,应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
D.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
第5题
A.每个交易日上午9:00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形,应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
C.每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)
D.每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见
第7题
证券公司从事资产管理业务时,以下属于禁止发生的行为有()。
A.内幕交易或操纵市场
B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C.挪用客户资金
D.将资产管理业务和自营业务结合运作
E.与客户签订利润协议
第8题
第9题
A.集合资产管理计划推广期间的费用
B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C.集合资产管理计划资产的损失
D.集合资产管理计划运作期间发生的费用
第10题
A.集合资产管理计划推广期间的费用
B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C.集合资产管理计划资产的损失
D.集合资产管理计划运作期间发生的费用
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!