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[单选题]

关于商业银行违反有关监管规定的法律责任,以下说法不正确的是()。

A.未经批准设立分支机构违反《商业银行法》的有关规定

B.未经批准在名称中使用“银行”字样,违反《商业银行法》的有关规定

C.将单位的资金以个人名义开立账户存储,违反《商业银行法》的有关规定

D.向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件,没有违反《商业银行法》

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更多“关于商业银行违反有关监管规定的法律责任,以下说法不正确的是()。A.未经批准设立分支机构违反《商”相关的问题

第1题

基金销售相关机构违反法律、行政法规、《公开募集证券投资基金销售机构监督销售办法》及中国证监会其他规定,法律法规有规定的,依照其规定处理;法律法规没有规定的,()可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人员、责令暂停办理相关业务等行政监管措施。

A.中国银行业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国银保监会

D.商业银行

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第2题

下列关于违反科创板证券(股票类)发行与承销有关规定的法律行为,说法正确的是()。

A.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的,自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施

B.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将视情节轻重,自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施

C.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的,按规定撤销保荐代表人资格

D.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,无论情节如何,该机构相关责任人不应承担法律责任

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第3题

下列不属于私募基金应重点监管的募集环节是()。

A.确立合格投资者制度

B.公开宣传推介

C.规范基金合同必备条款

D.强化违反监管规定的法律责任

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第4题

关于产品创新的合法合规原则,以下说法正确的是()。

A.商业银行进行信贷产品及业务的创新,必须遵守法律、行政法规和规章的规定以及接受监管部门的监管

B.一切商业活动都要在法律规定的范围内的开展进行,尤其是金融行业的经营活动还要受到相关监管部门的监管

C.违反法律规定或变相逃避监管的信贷创新不仅不能给银行带来价值,反而会使银行正常的经营活动受到影响

D.在一定情况下,商业银行的盈利性原则优先于合法合规原则

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第5题

若不良贷款的成因系商业银行违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,依据《银行业监督管理法》有关规定,各级监管机构可以区别不同情形,责令商业银行对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分,或给予警告,处()罚款,或取消其任职资格或禁止其一定期限直至终身从事银行业工作。

A.一万元以上十万元以下

B.五万元以上三十万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.

E.十万元以上五十万元以下

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第6题

根据有关法律法规对商业银行违反《商业银行金融创新指引》的行为予以处罚,并采取其他相应的监管措施的是哪个单位。
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第7题

将根据有关法律法规对商业银行违反《商业银行金融创新指引》的行为予以处罚,并采取其他相应的监管
措施。

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第8题

《国务院关于修改<特种设备安全监察条例>的决定》国务院549号令中,特种设备作业人员违反特种设备的操作规程和有关的安全规章制度操作,或者在作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素,未立即向现场安全管理人员和单位有关负责人报告的,应承担哪些法律责任?()

A.由特种设备使用单位给予批评教育、处分

B.情节严重的,撤销特种设备作业人员资格

C.触犯刑律的,依照刑法关于重大责任事故罪或者其他罪的规定,依法追究刑事责任

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第9题

下列关于违反科创板证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任的说法,正确的是()

A.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责相关的内容及其所出具的文件有虚假记载的,按规定撤销保荐代表人资格

B.保荐代表人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载,按规定可以采取认定为不适当人选的监管措施

C.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的,证监会将视情节轻重,自确定之日起采取暂停保荐人业务资格1到2年的监管措施

D.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责相的内容及其所出具的文件有虚假记载的,无论情节如何,该机构相关责任人不应承担法律责任

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第10题

公司、______、股东、______、经理及公司有关人员和______违反公司法规定的都要承担法律责任。
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