题目
中国证监会根据审慎管理原则规定,申请合格境外投资者应具备的条件是()。
A.基金管理机构:最近一会计年度管理资产不少于5072美元
B.保险公司:成立5年以上,最后一会计年度管理资产不少于5072美元
C.商业银行:管理的证券资产不少于11072美元
D.证券公司:经营证券业务30年以上
E.证券公司:最近一会计年度管理的证券资产不少于11072美元
第1题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
第3题
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
第6题
I证明材料
II工作档案
III工作底稿
IV立项申请
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
第7题
基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件()。
A.实收资本不少于三亿元
B.经营状况良好
C.无不良记录
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件
第8题
中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。
A.3
B.4
C.5
D.6
第9题
A.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
第10题
中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。
A.3个
B.4个
C.5个
D.6个
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