题目
第2题
第3题
A.未成年人未经法定监护人的代理或允许者,不得进行证券交易
B.因违反证券法规,经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者,不得参与证券交易
C.受破产宣告未经复权者,不得从事证券交易
D.证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票,但是买卖经批准发行的国债、基金除外
第4题
A.未成年人未经法定监护人的代理或容许者,不得进行证券交易
B.因违反证券法规,经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者,不得参与证券交易
C.受破产宣布未经复权者,不得从事证券交易
D.证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票,不过买卖经同意发行的国债、基金除外
E.与证券发行、交易有关的内幕人士,不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
第5题
A.维持了幕府的经济地位
B.促进了资本主义的发展
C.打击了西南强藩的势力
D.加速了农业集约化生产
第6题
A.甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票
B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C.为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有N公司的股票
D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
第8题
国家法律、法规规定,以下不准参与证券交易的自然人或法人包括()。
A. 未成年人未经法定监护人的代理或允许者,不得进行证券交易
B. 因违反证券法规,经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者,不得参与证券交易
C. 受破产宣告未经复权者,不得从事证券交易
D. 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票,但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E. 与证券发行、交易有关的内幕人士,不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
第9题
A.违规从事咨询
B.造成客户流失
C.非法持有买卖股票
D.法律未禁止
第10题
依照《证依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?
A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票
B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票
C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票
D任何人依照《证券法》,
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