题目
A.应指定专门部门和人员负责配合反洗钱调查工作,知悉范围应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的材料或业务人员的范围内
B.若确需上级机构、本级机构其他分部门或分支机构提供数据、资料的,应通过严格的、规范的内部审批流程
C.有关部门人员,不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料,所有调查反馈资料只能移交给调查组人员,不得以任何形式,向任何单位和个人泄露任何调查信息
D.若有调查可疑交易的过程中出现困难,可以直接向可疑交易主体核实客户身份信息,了解交易背景和交易目的,提高调查效率和质量
第1题
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档
第2题
A.金融机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作。
B.金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时,应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况。
C.金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密。
D.金融机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密。
第3题
A.金融机构应当积极配合中国人们银行开展的反洗钱现场检查、调查工作
B.金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时,应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况
C.金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
D.金融机构应当对配合中国人们银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
第4题
金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些
A配合调查义务
B如实提供信息义务
C保密义务
D拒绝调查义务
第5题
A、应指定专门部门和人员负责配合反洗调查工作,知悉围应控制在配合开展反洗调查人员、审批人员、必要的材料或业务人员的围
B、若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的,应通过格的、的部审批流程
C、有关部门人员,不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料,所有调查反馈资料只能移交给调查组人员,不得以任形式,向任单位和个人泄露任调查信息
D、若在调查可疑交易的过程中出现困难,可以直接向可疑交易主体核实客户身份信息,了解交易背景和交易目的,提高调查效率和质量
第6题
A、保险业金融机构应按通知规定的时限和渠道,及时向调查组局面反馈调查结果;
B、保险业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责;
C、如遇特殊情况,确实无法按照反馈,或无法调取资料的,保险业金融机构应及时与调查人员联系,口头说明情况;
D、保险业金融机构反洗部门应建立配合开展反洗调查的登记制度,登记配合开展反洗调查的信息及反馈信息。
第7题
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档
第10题
对于保监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是:
A.参与制定保险业金融机构反洗钱规章
B.审核新成立保险业金融机构的反洗钱内控制度方案
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚
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