题目
Ⅰ.金融理财师不可以假借金融理财师协会或者其他组织的名义发表个人观点,获得金融理财师协会或者其他组织授权的除外
Ⅱ.金融理财师不可以用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力,以及与其相关联的机构规模和业务范围等
Ⅲ.在推荐活动中,金融理财师不可以使用实质性的虚假或者误导性的信息,以致给客户造成对理财规划和理财师的职业胜任能力做出不正确的预期
Ⅳ.金融理财师在为客户提供专业服务时,应该做出合理、谨慎的专业判断
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
A.正直诚信
B.客观公平
C.保守秘密
D.公平竞争
第2题
下列关于金融理财师职业道德基本原则的说法,正确的是()。
A.守法遵规原则要求理财师仅遵守国家相关法律法规
B.客观公正原则要求理财师向客户提供理财服务时,不得利用执业便利为自己谋取不正当利益
C.正直诚信原则要求理财师诚实公平地提供服务,不受经济利益、关联关系和外界压力等影响
D.专业胜任原则要求理财师应当在所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务
第4题
《金融理财师职业道德准则》包括哪几项基本原则()
1)守法遵规(Compliance)
2)正直诚信(Integrity)
3)客观公正(Objectivity & Fairness)
4)专业胜任(Competence)
5)保守秘密(Confidentiality)
6)专业精神(Professionalism)
7)克尽职守(Due Diligence)
A· 1234
B· 2345
C· 3456
D· 1234567
第5题
A.客观公正原则
B.正直诚信原则
C.专业精神原则
D.恪尽职守原则
第6题
A.专业精神,正直诚信
B.正直诚信,守法遵规
C.客观公正,恪尽职守
D.恪尽职守,专业胜任
第7题
A.违反了专业精神原则
B.违反了正直诚信原则
C.违反了保守秘密原则
D.没有违反职业道德准则
第8题
A.恪尽职守原则
B.正直诚信原则
C.专业胜任原则
D.专业精神原则
第9题
《金融理财师职业道德准则》中“正直诚信”原则要求金融理财师在拓展业务时不得哪些行为:()
1)用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力,以及与其相关联的机构规模和业务范围等;
2)当金融理财师就专业问题参与演讲、接受采访、出版书籍及其他出版物,举办研讨会、参加电台、电视台节目,或通过互联网宣传,以磁带、光盘等媒介宣传时,含有抬高自己或夸大金融理财业务范围的成分;
3)假借标准委员会或者其他组织的名义发表个人观点。获得标准委员会或者其他组织授权的除外。
A· 12
B· 23
C· 13
D· 123
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