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[主观题]

正直诚信是金融理财师必须遵守的职业道德之一。在美国CFP职业道德守则中,下列属于正直诚信原则的

有关规定的是()。

Ⅰ.金融理财师不可以假借金融理财师协会或者其他组织的名义发表个人观点,获得金融理财师协会或者其他组织授权的除外

Ⅱ.金融理财师不可以用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力,以及与其相关联的机构规模和业务范围等

Ⅲ.在推荐活动中,金融理财师不可以使用实质性的虚假或者误导性的信息,以致给客户造成对理财规划和理财师的职业胜任能力做出不正确的预期

Ⅳ.金融理财师在为客户提供专业服务时,应该做出合理、谨慎的专业判断

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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更多“正直诚信是金融理财师必须遵守的职业道德之一。在美国CFP职业道德守则中,下列属于正直诚信原则的”相关的问题

第1题

根据中国金融理财标准委员会制定的《金融理财师职业道德准则》,AFP/CFP执业者必须遵守七大职业道德
原则,以下哪项不属于这七大职业道德原则()

A.正直诚信

B.客观公平

C.保守秘密

D.公平竞争

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第2题

下列关于金融理财师职业道德基本原则的说法,正确的是()。A.守法遵规原则要求理财师仅遵守国家相关

下列关于金融理财师职业道德基本原则的说法,正确的是()。

A.守法遵规原则要求理财师仅遵守国家相关法律法规

B.客观公正原则要求理财师向客户提供理财服务时,不得利用执业便利为自己谋取不正当利益

C.正直诚信原则要求理财师诚实公平地提供服务,不受经济利益、关联关系和外界压力等影响

D.专业胜任原则要求理财师应当在所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务

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第3题

金融理财师甲当众批评金融理财师乙的职业道德,这种行为违反了金融理财标准委员会的理财师执业操
作准则中的()。

A.恪尽职守原则

B.保守秘密原则

C.专业精神原则

D.正直诚信原则

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第4题

《金融理财师职业道德准则》包括哪几项基本原则()1)守法遵规(Compliance)2)正直诚信(Integrity)3

《金融理财师职业道德准则》包括哪几项基本原则()

1)守法遵规(Compliance)

2)正直诚信(Integrity)

3)客观公正(Objectivity & Fairness)

4)专业胜任(Competence)

5)保守秘密(Confidentiality)

6)专业精神(Professionalism)

7)克尽职守(Due Diligence)

A· 1234

B· 2345

C· 3456

D· 1234567

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第5题

金融理财师小魏跟客户初次接触时,了解到该客户同时在考虑另一位金融理财师,为了争取到这一客户,小魏在言语间不断暗示那位金融理财师专业不精、能力不足。根据上述资料,可判断小吴违反了《金融理财师职业道德准则》中的()。

A.客观公正原则

B.正直诚信原则

C.专业精神原则

D.恪尽职守原则

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第6题

张德利为了完成公司业绩,希望其客户王丽购买一定数额的金融产品,就一再强调该产品过去的业绩。这
样的行为主要违背了《金融理财师职业道德准则》中下列哪两项基本原则()。

A.专业精神,正直诚信

B.正直诚信,守法遵规

C.客观公正,恪尽职守

D.恪尽职守,专业胜任

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第7题

金融理财师陈某在为客户提供税务筹划服务时,发现客户没有投保任何保险,便私自将客户的联系方式给了从事保险代理的同学,为同学保险展业提供帮助。根据《金融理财师职业道德准则》,陈某的行为()。

A.违反了专业精神原则

B.违反了正直诚信原则

C.违反了保守秘密原则

D.没有违反职业道德准则

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第8题

金融理财师小范在帮助客户进行金融理财,推荐产品时,由于没有充足时间进行分析,小范直接从某证券公司分析报告中选择了几个“强烈推荐”的产品推荐给了客户。小范的行为违反了《金融理财师职业道德准则》中的()。

A.恪尽职守原则

B.正直诚信原则

C.专业胜任原则

D.专业精神原则

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第9题

《金融理财师职业道德准则》中“正直诚信”原则要求金融理财师在拓展业务时不得哪些行为:()1)用虚

《金融理财师职业道德准则》中“正直诚信”原则要求金融理财师在拓展业务时不得哪些行为:()

1)用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力,以及与其相关联的机构规模和业务范围等;

2)当金融理财师就专业问题参与演讲、接受采访、出版书籍及其他出版物,举办研讨会、参加电台、电视台节目,或通过互联网宣传,以磁带、光盘等媒介宣传时,含有抬高自己或夸大金融理财业务范围的成分;

3)假借标准委员会或者其他组织的名义发表个人观点。获得标准委员会或者其他组织授权的除外。

A· 12

B· 23

C· 13

D· 123

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