题目
证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到:()。
A、 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B、 在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C、 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易
D、 在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报
第1题
证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有()。
A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价
D.按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价
第2题
A.交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B.证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖优先申报
C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,自行对冲完成交易
第3题
A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价
第5题
A.设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务
B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价
第6题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第8题
A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C.证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易
第9题
下列关于申报原则的说法,不正确的是()。
A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C、证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易
第10题
证券营业部收到投资者委托后,应对()进行审查,合格后才能接受委托。
A.委托内容
B.委托人身份
C.委托卖出的实际证券数量
D.委托买入的实际资金余额
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