题目
A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的
B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的
C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的
D.发行人申请非公开发行新股的
第3题
A.由中国证监会责令改正
B.除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C.除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D.处以警告、罚款处罚
第4题
A、根据证券法的规定,资产评估机构属于证券服务机构
B、根据证券法的规定,在申请证券发行过程中,发行人需要聘请资产评估等中介机构和人员,这些机构和人员身份独立、具有专业知识和职业道德,以便为证券发行提供客观公正的服务,为政府监督提供依据,为投资者提供参考
C、资产评估机构出具有关报告和文件的过程,其实也是其履行社会公证和社会监督的职能,有利于证券市场的健康发展
D、中介机构和人员在为证券发行提供鉴证、监督等专业服务的同时,法律要求他们严格履行法定职责,保证其出具文件的真实性、准确性和完整性
第5题
A承销未经核准的证券
B在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D包销经核准的证券
第6题
根据《证券法》规定,向累计超过()人的特定对象发行证券的,为公开发行。
A.50
B.100
C.150
D.200
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