内部交易风险事件特别报告的时限为（)：A.事件发现后的三个工作日内B.事件发现后的五个工作日内C.

A.内部交易涉及严重亏损或大额坏账

B.内部交易合同未能正常履行

C.内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件

D.监管部门对内部交易采取重大监管行为

A.季度报告

B.重大内部交易备案

C.风险事件特别报告

D.年度报告

内部交易风险事件特别报告的对象为()：

A.总行内控与法律合规部

B.总行风险管理部

C.总行内控与法律合规部、风险管理部

D.总行风险管理委员会

A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒。

B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。

C、严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。

D、因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。

E、因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失。

F、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生。

G、案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。

对被动发现下列哪些案件（），以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任。

A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒。

B.发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。

C.严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。

D.因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。

E.未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生。

F.案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。

G.因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失。

A.客户身份资料和交易类信息。包括我行在提供产品和服务过程中依法履行反洗钱职责和义务获得或产生的客户名单、客户基本信息、交易记录、受益所有人信息、客户洗钱风险分类等级信息以及其他尽职调查材料等信息、数据和资料

B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息，反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据，大额交易报告和可疑交易报告，洗钱类型分析报告，重要洗钱风险提示，重大洗钱案件及风险事件分析报告等

C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料，特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息，涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录，回溯筛查及风险排查涉及的相关信息，我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略，涉敏风险提示，重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等

D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据，评估及分类结果、管控措施和评估报告等

E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额，重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等

F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息，反洗钱监管处罚信息，监管评级意见和评估报告，司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息

下列（）不是商业银行对操作风险进行管理的方法。

A.评估操作风险和内部控制

B.损失事件的报告和数据收集

C.新产品和新业务的风险评估

D.在金融市场进行保值交易，防范风险

A.一事一报制

B.月度报告制

C.季度报告制

D.年度报告制

A、评估操作风险和内部控制、损失事件的报告

B、数据收集、关键风险指标的监测

C、新产品和新业务的风险评估、内部控制的测试和审查

D、在金融市场进行保值交易，防范利率风险

A.3个

B.1个

C.书面

D.电话