题目
项目主办部门可对检查项目实施情况开展后评价,从检查准备、检查实施、质量控制、()、后续管理等方面进行总结和评价。
A.成果利用
B.检查报告
C.检查结果
D.检查计划
第1题
总行开展的检查项目,检查通知书由()签发,于检查实施前送达被查单位。
A.内控合规部门主管行领导
B.项目主办部门负责人
C.项目主办部门主管行领导
D.内控合规委员会
第2题
一级分行以下开展的检查项目,检查通知书由()审签,于检查实施前送达被查单位。
A.项目主办部门报主管行领导
B.内控合规委员会
C.项目主办部门负责人
D.行办会
第5题
年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时,由项目主办部门提出变更需求,会签协办部门,报()审批同意后执行,并报内控合规部门备案。
A.项目主办部门主管行领导
B.项目主办部门
C.内控合规部门主管行领导
D.内控合规部门
第6题
检查项目主办部门的工作职责是()。
A.协助组长对检查人员进行分工
B.审慎编写工作底稿
C.对检查项目开展情况进行跟踪督导,控制检查进度和检查质量
D.详实记载检查日记
第7题
对检查计划编制的质量控制,说法错误的是()。
A.各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,及时提示项目主办部门开展检查。
B.对临时增加的项目,要检查该项目实施前是否按规定流程审批,是否报内控合规部门备案,是否已将检查资料录入ICCS。
C.对年度检查计划中已安排未开展的检查项目,要查明原因并备案,在以后年度的检查计划基本不再安排。
D.内控合规部门督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程。
第8题
年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容,由项目主办部门商协办部门审定,经() 审核并调整检查计划后执行。
A.项目主办部门
B.协办部门
C.内控合规部门负责人
D.内控合规部门
第9题
关于检查方案的制定,说法正确的是()。
A.制定检查方案前无需实施检查前调查。
B.项目主办部门要对检查方案可行性进行讨论。
C.检查方案只需明确检查目标、范围、时间、对象和内容即可。
D.检查方案经项目主办部门负责人审批后执行。
第10题
临时开展的或规模较小的检查项目,经()同意,可不签订检查责任书。
A.项目主办部门分管行领导
B.内控合规部门分管行领导
C.同级行内控合规部门
D.项目主办部门负责人
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