题目
下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。
A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B.在高管层的授权下,合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行
D.高管层职责中不包括合规政策的制定
第1题
A.遵守本国以及产业链供应链所在地法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求
B.应忠于企业,熟知、理解并遵守与岗位职责相关的法律法规和政策红线
C.在公司合规准则框架下行使相应权利,履行其管理和监督职责
D.自觉抵制违规行为
第2题
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设.确保依法合规经营
第3题
A.负责确定《手册》主要框架及内控流程牵头部门,组织协调《手册》编制工作
B.组织开展《手册》常规性修订,督促相关部门临时性修订工作
C.组织《手册》培训、测试和应用等工作
D.开展《手册》相关信息系统建设
第4题
A.主体
B.直接
C.条线
D.管理
第5题
A、应当独立于银行的业务经营活动
B、应当由专门部门牵头实施,并各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定
C、应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制
D、应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
第6题
A.根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第7题
A.根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第8题
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
D.审计监察部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
第9题
A.是市场乱象整治走向纵深的必然要求
B.是压实银行保险机构合规经营主体责任的客观需要
C.是促进当下改与长久立的重大举措
D.当前经济金融环境下,防范化解金融风险任务已不再艰巨
第10题
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