题目
进行风险评级对中国金融监管的特殊意义在于:()。
A.有利于提高金融监管的系统性和全面性
B.有利于提高金融监管的持续性
C.有利于提高监管的科学性
D.有利于提高监管的针对性
第4题
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
C.国家(地区)的上游犯罪状况
D.特殊的金融监管风险
第5题
A.客户上报可疑交易报告1-4次
B.客户(及其实际控制人或实际受益人)被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
C.客户正经历民事诉讼
D.金融监管机构要求关注的名单、涉及客户的风险提示信息或客户涉及重大负面新闻报道
E.客户无合理理由坚持日后提供相关背景资料,或投保人有意逃避对交易的监测与检查
F.业务人员建议应定为最高风险等级的客户
第7题
A.有利于中国减少对某些市场过分依赖而带来的风险
B.有利于中国出口贸易持续、健康、稳定发展
C.有利于中国在国际分工和国际竞争中争取有利地位
D.有利于中国加强同发展中国家和地区的经贸往来与合作
E.要减少与发达国家的经贸往来
第8题
A.应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则
B.应当遵循公平、公开、公正原则,充分揭示风险,保护客户合法权益,不得对客户进行误导销售
C.在特殊情况下,商业银行可以向客户销售风险评级略高于客户风险承受能力评级的理财产品
D.商业银行销售理财产品,应当加强客户风险提示和投资者教育
第9题
A.有利于监督部门针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
B.基金分类是基金评价机构进行基金评级的基础
C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握
D.有助于确保投资者投资基金获利
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