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为避免利益冲突不得为亲戚办理相关业务。(判断题)

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第1题

为避免出现利益冲突,银行业从业人员的直系亲属不得在该银行办理贷款业务。()

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第2题

按照准则要求,()是从业人员正确处理利益冲突的做法。

A.在履行职责中为避免利益冲突,不得向亲戚、朋友销售或代理金融产品

B.对涉及与本人有利害关系的银行贷款审批、担保、资产处置等活动时予以回避

C.利用职务便利向亲戚、朋友投资管理的公司提供商业机会和其他利益

D.与亲戚朋友以低于普通金融消费者的条件进行交易

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第3题

按照准则要求,()是从业人员正确处理利益冲突的做法。

A.在履行职责中为避免利益冲突,不得向亲戚、朋友销售或代理金融产品

B.对涉及与本人有利害关系的银行贷款审批、担保、资产处置等活动时予以回避

C.利用职务便利向亲戚、朋友投资管理的公司提供商业机会和其他利益

D.与亲戚朋友以低于普通金融消费者的条件进行交易

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第4题

按照准则规定,()是从业人员对的解决利益冲突的做法。

A.在履行职责中为避免利益冲突,不得向亲戚、朋友销售或代理金融产品

B.对波及与本人有利害关系的银行贷款审批、担保、资产处置等活动时予以回避

C.运用职务便利向亲戚、朋友投资管理的公司提供商业机会和其她利益

D.与亲戚朋友以低于一般金融消费者的条件进行交易

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第5题

为防范内幕交易,避免利益冲突,证券公司在开展资产管理业务时需要做到()。

A.集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

C.同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人

D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

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第6题

按照准则要求,从业人员处理利益冲突的正确做法是()。 A.与亲戚朋友以低于普通金融

按照准则要求,从业人员处理利益冲突的正确做法是()。

A.与亲戚朋友以低于普通金融消费者的条件进行交易

B.对涉及与本人有利害关系的银行贷款审批、担保、资产处置等活动时予以回避

C.利用职务便利向亲戚、朋友投资管理的公司提供商业机会和其他利益

D.在履行职责中为避免利益冲突,不得向亲戚、朋友销售或代理金融产品

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第7题

为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离。商
业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。()不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。

A.前台交易人员

B.后台人员

C.市场风险管理人员

D.中台监控人员

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第8题

属于避免“利益冲突”要求的是()

A.有效识别现实或潜在的利益冲突,主动避免个人与农业银行利益可能发生冲突的各种行为

B.信贷调查时,客户经理发现借款人是爱人的亲戚,调查交由其他客户经理完成

C.未经农业银行许可,不得在其他营利性组织中兼职或领取报酬

D.员工从事的活动与农业银行有或可能有利益冲突时,向上级报告后,方可进行

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第9题

业务回避是指员工在办理业务时,如经识别存在利益冲突的情况,应主动汇报并不得参与或参加相关业务、相关事项的调查、讨论、审核和决定,且不得以任何形式施加影响。()
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第10题

下列关于银行业从业人员行为的说法,错误的有()。

A.为了避免发生利益冲突,本人及亲属不得购买所在机构销售的金融产品

B.即使离职后,也不能透露任何客户资料

C.可以根据内幕信息为客户提供理财建议

D.在业务活动中可以将内幕消息告知机构内的所有人员

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