题目
营销中的风险控制表述正确的是()
A.在客户的资信调查过程中,按照银行的评价标准对客户的信用,还是能力报告等进行科学分析,及时把握客户流入流出的动态和趋势,同时规范客户档案管理,为客户保密。
B.主要是对客户的资金流动情况进行分析,考虑客户的资金承受能力
C.根据客户需求和产品特性,有针对性的向客户进行相关产品的服务和销售,维护客户资金安全。
第2题
关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述正确的是()。
A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险
B.套期保值交易头寸实行审批制,其持仓也受限制
C.交易所调整限仓数额须经理事会批准,报中国证监会备案后实施
D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
第3题
在有关抽样风险与非抽样风险的下列表述中,注册会计师不能认同的是()。
A.信赖不足风险与误拒风险会降低审计效率
B.信赖过度风险与误拒风险会降低审计效果
C.非抽样风险对审计工作的效率和效果都有影响
D.审计抽样只与审计风险中的控制风险相关
第4题
下列关于主动控制的表述中,正确的是()。
A. 主动控制是在输出环节之前就要采取预防和纠偏措施来减少偏差发生的控制活动
B. 主动控制是基于第一次循环之后所发现的偏差,在下一次循环开始之前主动采取预防和纠偏措施的控制活动
C. 主动控制是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上,采取有针对性的预防措施,从而减少甚至消除目标偏离的控制活动
D. 主动控制可以使工程实施保持在计划状态
第6题
A.包含对产品的风险揭示,并以醒目、通俗的文字表述
B.在产品销售文件中未按规定设计风险确认语句,未按规定要求客户亲手抄录并签字确认
C.在宣传材料中无风险揭示或弱化风险,强调收益
D.在销售文件中,未包含投资者权益须知
第8题
下列有关审计风险的表述中,正确的有:
A.审计风险是可以控制的
B.审计风险具有潜在性
C.审计风险只存在于审计实施阶段
D.审计风险是客观存在的
E.审计风险是可以消除的
第9题
下列关于主动控制的表述中,正确的是()。
A.主动控制是在输出环节之前就要采取预防和纠偏措施来减少偏差发生的控制活动
B.主动控制是基于第一次循环之后所发现的偏差,在下一次循环开始之前主动采取预防和纠偏措施的控制活动
C.主动控制是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上,采取有针对性的预防措施,从而减少甚至消除目标偏离的控制活动
D.主动控制可以使工程实施保持在计划状态
第10题
A. 如果控制设计不合理,则不必实施控制测试
B.如果在评估认定层次重大错报风险时预期控制的运行是有效的,则应当实施控制测试
C.如果认为仅实施实质性程序不足以提供认定层次充分、适当的证据,则应当实施控制测试
D.对特别风险,即使拟信赖的相关控制没有发生变化,也应当在本次审计中实施控制测试
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